ФинансыКастодиальная деятельность в Казахстане

Кастодиальная деятельность в Казахстане

6 мин чтения

Что такое кастодиальная деятельность

Кастодиальная деятельность это – деятельность специализированных организаций - профессиональных участников рынка ценных бумаг по обеспечению сохранности и учета вверенных им ценных бумаг и денежных средств клиентов.

Кто такой кастодиан

Кастодиан это юридическое лицо, осуществляющее профессиональную деятельность по хранению и учету вверенных ему денежных средств и ценных бумаг клиентов. Кастодиан создается и действует в любой организационно-правовой форме и действует в соответствии с законодательством РК и положением о кастодиальной деятельности на рынке ценных бумаг в РК, утвержденное Постановлением Правительства РК от 29 июля 1996 года под № 944.

Кастодиан вправе осуществлять свою деятельность только при наличии лицензии на хранение ценных бумаг, выданной Национальным банком РК (сейфовое хранение) и лицензии на осуществление кастодиальной деятельности, выданной Национальной Комиссией Республики Казахстан по ценным бумагам (НКЦБ). Контроль за осуществлением деятельности кастодиана производится НКЦБ РК и Нацбанком РК, которые имеют право проверять всю документацию включая книги отчетов и записей, отражающие деятельность кастодиана.

Функции и обязанности кастодиана

Кастодиан осуществляет следующие функции:

  • контроль за исполнением сделок с ценными бумагами своих клиентов;
  • обеспечение сохранности и учета ценных бумаг и денежных средств клиентов, помещенных на хранение;
  • учет именных ценных бумаг;
  • осуществление деятельности в качестве номинального держателя ценных бумаг;
  • выполнение функции платежного агента по сделкам с ценными бумагами клиентов;
  • исполнение приказов по переводу и получению ценных бумаг и денежных средств клиентов;
  • получение доходов по ценным бумагам и зачисление их на счета клиентов;
  • передача информации от эмитента клиентам;
  • выплаты денежных средств по приказам клиентов;
  • предоставление иных услуг, предусмотренных договором с клиентом и не противоречащих законодательству РК.

Обязанности кастодиана: 

  • контроль за исполнением сделок с ценными бумагами своих клиентов;
  • надлежащее хранение и учет вверенных ему денежных средств и ценных бумаг клиентов;
  • исполнение приказов клиентов в строгом соответствии с их содержанием;
  • неразглашение информации о счетах клиента без прямого указания самого клиента третьим лицам за исключением НКЦБ и других органов в случаях, предусмотренных законодательством РК;
  • обеспечение балансового обособления ценных бумаг и денежных средств и собственных ценных бумаг, и денежных средств;
  • соблюдение установленной технологии ведения счетов и учета ценных бумаг и денежных средств;
  • предоставление информации о состоянии счетов клиента на регулярной основе и по первому его требованию;
  • ведение письменной отчетности о выполнении каждого приказа клиента;
  • иные обязанности, оговоренные в кастодиальном договоре.

Отметим, что кастодиан не вправе как-либо использовать информацию, если это:

  • наносит или может нанести ущерб законным правам и интересам клиента
  • используется в целях собственного незаконного обогащения или незаконного обогащения третьих лиц
  • если это противоречит законодательству РК

В случаях, если в результате неправомерных действий либо иных действий кастодиана клиенту был причинен какой-либо ущерб, ответственность и возмещение ущерба производится в общем порядке, предусмотренном законодательством РК.

Ценные бумаги клиента, находящиеся на счету в кастодиане не могут быть подвергнуты аресту или каким-либо образом изъяты третьими лицами, кроме случаев, предусмотренных действующим законодательством РК.

Ответственность за сохранность и учет ценных бумаг и денежных средств наступает с момента фактической передачи клиентом в кастодиан указанных активов, что оформляется соответствующим документом.

Как открыть счет в кастодиане

Для открытия счета в кастодиане клиент обязан предоставить следующие документы:

  • образцы подписей должностных лиц, уполномоченных подписывать письменные распоряжения от имени клиента, подписи клиента (для физических лиц);
  • копии, Учредительных документов и изменений к ним;
  • решение исполнительных органов клиента о назначении кастодиана.
Банки-кастодианы в Казахстане

На сентябрь 2021 года по данным Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка 10 банков осуществляют кастодиальную деятельность в Казахстане.

 

Наименование
1 АО «Altyn Bank» (ДБ China Citic Bank Corporation Limited) (прежнее название АО «Altyn Bank» (ДБ АО «Народный Банк Казахстана»))
2 АО «First Heartland Jusan Bank» (прежнее наименование - АО «Цеснабанк»)
3 АО «АТФБанк» (ДБ АО «First Heartland Jusan Bank»)
4 АО «Банк «Bank RBK» (прежнее наименование - АО «Казахстанский инновационный коммерческий банк»)
5 АО «Банк ЦентрКредит»
6 АО «Евразийский банк»
7 АО «Народный сберегательный банк Казахстана»
8 АО «Ситибанк Казахстан»
9 АО «ForteBank»
10 ДБ АО «Сбербанк России» (прежнее наименование - АО «ТEXAКABANK»)

 

Читайте также

·         Что такое дата валютирования (Value date)

·         Овердрафт для бизнеса в Казахстане

·         Признание иностранного сертификата соответствия в Казахстане

·         Кадровый учет – что нужно знать

·         Онлайн ККМ в Казахстане

·         Сертификат СТ-KZ – что это и для чего нужен

·         Кредитование МСБ микрофинансовыми компаниями

·         Что такое аккредитив и как им пользоваться

·         Чем выгодны специальные экономические зоны (СЭЗ) и индустриальные зоны (ИЗ) бизнесу

·         Удержание алиментов в Казахстане

Начните пользоваться

Облегчим и ускорим все процессы бизнеса

+7


ТОО «Бухта.кз». БИН: 140840021970. АО "ForteBank". ИИК: KZ1796502F0008821885. БИК: IRTYKZKA. Адрес: 050040, Республика Казахстан, г. Алматы, ул. Тимирязева, 28в, 6 этаж, каб. 612. Тел.: +7 727 331 6611. Email: hello@buhta.com. Сайт: buhta.com

Свидетельство о внесении сведений в государственный реестр прав на объекты охраняемые авторским правом №6944 от «10» декабря 2019 года. Включена в государственный реестр ККМ под номером 233 20 июня 2019 года.

Все персональные данные хранятся и обрабатываются согласно Закону Республики Казахстан от 21 мая 2013 года № 94-V «О персональных данных и их защите»


© 2014—2021, TOO «Бухта.кз», официальный сайт. Все права защищены.